千江飞雪
发表于:2022-10-20 16:22:20
主办券商对挂牌公司的推荐挂牌、直投是否有明确的先后顺序规定?是否可以直接适用北交所规定----推荐挂牌前后均可投资。 (主板是不可以先保荐后投资的,北交所规定是保荐前后均可投资)和北交所 《监管规则适用指引——机构类第 1 号》相矛盾:关于证券公司保荐和投资发行人拟公开发行并在北京证券交易所上市的,在保荐机构对发行人提供保荐服务前后,保荐机构或者控股该保荐机构的证券公司,及前述机构的相关子公司,均可对发行人进行投资。
北交所上市和三板挂牌,都适用北交所 《监管规则适用指引——机构类第 1 号》,无需适用中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》。这个券商直投的要求,和北交所的无关,北交所新三板当初未了增加流动性,给了很多政策。