1 科创板IPO发行保荐项目工作底稿
2 再融资保荐业务工作底稿(定增-公增-转债-配股)
3 重大资产重组独立财务顾问工作底稿(附加借壳)
4 ABS项目工作底稿
- 1 第一章 投行委立项报告及投行委意见
- 2 第二章 尽职调查工作文件
- 3 第三章 申报定稿文件
- 4 第四章 监管机构的反馈意见及反馈意见答复
- 5 第五章 项目涉及的监管核查文件
- 6 第六章 项目所有协议
- 7 第七章 项目的会议记要、备忘录及其他对外出具等文件
- 8 第八章 发行阶段文件:包括但不限于资本承诺委文件、簿记建档全套文件等
- 9 第九章 项目总结文件
- 10 第十章 其他需归档底稿文件
- 11 专题研究学习材料
5 公司债券承销业务工作底稿
6 审计业务项目工作底稿
- 1 第一部份 业务完成阶段审计工作底稿
- 2 第二部份 初步业务活动工作底稿
- 3 第三部份 风险评估及计划工作底稿
- 4 第四部份 进一步审计程序工作底稿
- 5 第五部份 特定项目工作底稿
- 6 专题研究学习材料
7 基金管理人工作底稿
- 1 第一部分 主体资格
- 2 第二部分 经营范围及专业化经营
- 3 第三部分 公司股东与实际控制人
- 4 第四部分 公司的子公司、分支机构和其他关联方
- 5 第五部分 公司运营基本设施和条件
- 6 第六部分 风险管理与内部控制制度
- 7 第七部分 基金外包
- 8 第八部分 公司高级管理人员情况
- 9 第九部分 刑事处罚、行政处罚、失信情况及申请机构高管的纪律处分
- 10 第十部分 最近三年的诉讼、仲裁情况
- 11 第十一部分 申请材料真实性、准确性、完整性
- 12 第十二部分 产品运营资料
- 13 专题研究学习材料
8 投行内控制度工作底稿
9 银行内控制度工作底稿
- 1 第01章 公司业务部
- 2 第02章 贸易融资部
- 3 第03章 金融市场部
- 4 第04章 金融同业部
- 5 第05章 零售业务部
- 6 第06章 资产管理部
- 7 第07章 供应链金融部
- 8 第08章 电子银行部
- 9 第09章 信用卡部
- 10 第10章 信贷审批部
- 11 第11章 风险管理部
- 12 第12章 运营管理部
- 13 第13章 计财部
- 14 第14章 资产保全部
- 15 第15章 法律合规部
- 16 第16章 董事会内审办公室
- 17 第17章 科技开发部
- 18 第18章 办公室
- 19 第19章 行政管理部
- 20 第20章 人力资源部
- 21 第21章 安全保卫部
- 22 第22章 机构发展部
- 23 第23章 党群工作部
- 24 第24章 纪委监察室
- 25 第25章 董事会办公室
- 26 第26章 董事会战略发展部
- 27 第27章 董事会风险管理办公室
- 28 第28章 董事会薪酬与考核办公室
- 29 第29章 股权投资管理部
- 30 第30章 网络金融部
- 31 第31章 监事会办公室
- 32 第32章 合同-尽调-操作细则
- 33 专题研究学习材料