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《投资银行业务合规管理风险控制现场检查底稿》

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    1 科创板IPO发行保荐项目工作底稿
    1 第一部分 保荐机构尽职调查文件
    1 第一部分 保荐机构尽职调查文件[617新版]
    3 第三部分 申请文件及其他文件
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    2 再融资保荐业务工作底稿(定增-公增-转债-配股)
    1 第一部分 保荐机构尽职调查文件
    3 第三部分 申请文件及其他文件
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    3 重大资产重组独立财务顾问工作底稿(附加借壳)
    1 第一部分 独立财务顾问调查文件(一般重组)
    1 第一部分 独立财务顾问调查文件(借壳上市)
    2 第二部分 申报文件及其他文件
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    4 ABS项目工作底稿
    1 第一章 投行委立项报告及投行委意见
    2 第二章 尽职调查工作文件
    3 第三章 申报定稿文件
    4 第四章 监管机构的反馈意见及反馈意见答复
    8 第八章 发行阶段文件:包括但不限于资本承诺委文件、簿记建档全套文件等
    10 第十章 其他需归档底稿文件
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    5 公司债券承销业务工作底稿
    1 第一部分 公司债券承销业务尽职调查文件
    2 第二部分 公司债券承销业务发行阶段文件
    3 第三部分 公司债券受托管理业务相关文件
    4 第四部分 其他备查文件
    5 评级材料
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    6 审计业务项目工作底稿
    1 第一部份 业务完成阶段审计工作底稿
    3 第三部份 风险评估及计划工作底稿
    4 第四部份 进一步审计程序工作底稿
    5 第五部份 特定项目工作底稿
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    7 基金管理人工作底稿
    6 第六部分 风险管理与内部控制制度
    7 第七部分 基金外包
    9 第九部分 刑事处罚、行政处罚、失信情况及申请机构高管的纪律处分
    10 第十部分 最近三年的诉讼、仲裁情况
    12 第十二部分 产品运营资料
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    8 投行内控制度工作底稿
    3 第三部分 相关模板
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    9 银行内控制度工作底稿

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