1 报送方式及流程说明
1.1 报送范围
证券公司报送内容包含两类：
（1）底稿目录报送
申报稿报送：发行、上市（挂牌）、上市公司重大资产重组及收购（包括行政许可及非行政许可事项）申请文件受理后45个工作日内，报送申报稿的工作底稿目录、对应的文件名和文件校验码等信息。
终稿报送：发行、上市（挂牌）、上市公司重大资产重组及收购项目（包括行政许可及非行政许可事项）完成后 45 个工作日内，报送终稿的工作底稿目录、归档后的文件名和文件校验码等信息。
（2）抽查文件报送
证券公司收到抽查通知后，根据监管要求，需将被抽查项目的工作底稿原始文件进行报送，包括已报送过底稿目录的项目底稿原始文件及未要求报送底稿目录的项目底稿原始文件。
1.2 报送方式
各个证券公司底稿管理系统需集成由协会封装好的SDK实现报送。
项目基本信息、工作底稿目录、文件名及文件校验码等底稿目录信息通过调用底稿目录报送接口报送至协会区块链节点。
抽查的底稿文件通过调用电子底稿监管系统文件上传接口报送至协会服务器端。
1.3 报送流程
2.3.1底稿目录报送流程
证券公司应就报送范围内要求的项目信息、工作底稿目录、文件名、文件校验码通过调用底稿目录报送接口进行报送。若需要对已经报送的底稿目录信息进行修改更新，需将项目整体报送信息重新进行报送，以限定的报送时间范围内最后一次报送作为备查信息。
2.3.2抽查底稿文件报送流程
证券公司收到抽查通知后，将被抽查项目的工作底稿原始文件通过调用底稿文件上传接口进行报送
无论从监管要求、从时效性、形式上都对底稿有了更明显、更高的要求，底稿电子化的过程会更令项目组投入更多关注度。
因此，底稿电子化早已不再是把一堆堆纸质的底稿材料做扫描，也不是打孔装订列放整齐即可，在这些动作的背后，需要投入的是投行们更多精力来关于内容本身，做更多细致的梳理工作。
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