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目前市面上所有的投行底稿系统，都是监管思路下的产物，在协会底稿监管系统通过区块链技术接入后，底稿成为了协会监管的存储工具，不仅没有为项目组提升效率，反而增加了负担。
投行绝大部分工作是由项目组完成，项目组才是投行系统的核心用户。
项目组需要的不是底稿系统，而是能提升效率的投行作业平台。
作业平台不只是券商使用，而是要打通所有业务对象，发行人、券商、会计师、律师、评估、股东、客户、供应商。
不仅只有归档底稿的存储功能，更重要的是统一的数据底座，实现全量全要素项目数据的连接与实时反馈，尽调数据的搜集整理归档、核查、申报文件的制作、项目进度与专题事项的管理，全部在一个平台完成。
简单聊聊对理想投行作业系统的想象，抛砖引玉。
1、尽调清单模板
根据项目类型、项目阶段的不同，内置不同尽调清单模板，支持个性化配置
每条清单自动转化为待办任务，系统内置每条清单文件的详细提供要求、常用模板、参考案例、注意事项与常见问题，可配置任务券商负责人、起止时间、提醒方式与周期
支持批量一键分配至发行人不同职能部门，任务最终执行人（发行人员工）可根据系统提示，独立自助完成清单文件的准备，上传清单对应目录内
支持管理员账户监控整体与子项清单文件提供进度
2、文档收集，支持多源导入
外部系统：可与发行人合同管理系统、OA、ERP等系统对接，可自动收集历史及新增文件
网页：支持多选拖放上传
PC客户端：大批量、超大文件上传，支持断点续传
扫描仪直连：扫描后按设置格式自动命名，自动上传
移动端：支持照片、视频、录音、office文件、pdf、微信聊天记录等各类文件的上传
邮件：指定邮箱邮件可自动备份，附件批量进入指定文件夹
外链上传：无需账号，无需登陆，点击链接即可上传，适合外部人员少量文件搜集
3、文档查看与整理
可按文件名、文件类型、文件大小、修改时间、文件状态排序
文档状态：初始、审核中、修改中、已确认、已归档、废弃
文档标签及属性：支持预定义标签体系，自由定义，支持单选、多选、必填控制，用于复合条件搜索
文档关联：建立文档参考关系，建立立体文件网络，适用于底稿相互引用
支持在线与调用本地软件查看，支持根据使用账户添加水印，防止泄密
支持单击文件快速预览，无需点开文件，双屏显示（mac用户应该比较熟悉）
文件与文件夹批量重命名
支持双窗口、多标签，相当于同一屏显示多个文件夹，省去alt+Tab来回切换的烦恼
4、权限控制
角色权限控制：按角色、场景提供标准配置，支持精细化权限控制，支持成组授权
精细查看权限控制：看到文件夹、查看标题及描述、在线带水印预览、在线预览、在线编辑、下载带水印pdf、下载原始文件
pdf文档后台自动解析，支持全站文件名及文件内容搜索
多条件组合搜索：文件名、内容、类型、大小、修改时间、状态、标签、属性、归属人、包含与不包含、精确与模糊
分享：支持站内外链接分享，可限制外链有效时间、使用次数
6、统计与监管
监控尽调清单完成情况
多种统计：文档数量、容量、页数、新增、人员贡献情况等
支持列表、图表等多种可视化数据呈现
7、目录生成
可自动生成底稿目录，包含序号、文件夹名称及项下具体文件名称，目录下文件数量、文件大小
生成的底稿目录支持导出word、pdf
数据底座建立后，所有的核查工作都可在平台上完成，核查过程被记录、可追溯，核查结果同样存储在统一平台，支持全文检索。
建立尽调工具市场，自研+第三方入驻，可按核查次数、使用量或包年月计费。简单说几个设想的核查工具：
1、三会文件管理
适合董秘、证代使用，三会文件起草，可引用推荐模板、配置自定义模板
支持电子签章，无需来回邮寄签字页
智能提醒
2、合同管理
可与企业现有合同管理系统对接，自动传输
支持自定义配置
支持合同名、编号、内容等组合条件搜索，可快速定位指定合同
可与财务核查模块对接，助力穿行测试
3、无形资产管理
适合商标、专利、软件著作权较多的发行人
企业提供的证书、查册文件、查询截图等可建立关联
4、调查表
适用股东调查表、董监高调查表等各类外部调查表
自定义配置表单问题与对应的调查表归档格式，可采用链接或二维码的呈现形式，邮件、微信均可发送，被调方点击链接或微信扫码，经过身份验证后，电脑、手机均可填写调查信息
支持电子签章、上传附件
确认后可自动生成符合归档样式的调查表底稿
5、走访管理
走访人员安排，时间排期，路线设计
走访底稿及时上传，支持PC端、移动端，包括走访照片、访谈记录等
支持定位保存与上传，确保实际履行了现场走访
6、函证管理
函证批量自动生成
发函收函管理
函证快递批量查询截图
函证结果统计，发函率、回函率等
7、银行流水打印及核查
相关主体申报账户清单，电子签署完整性承诺函
系统指定邮箱搜集网上银行导出的电子版流水，防止篡改
自动归档，且可与账户清单建立关联
户完整性核查，期限完整性核查，流水真实性核查
OCR识别纸质流水
个人多账户、不同个人间、个人与企业间多账户联动核查
自定义条件核查，比如筛选单笔金额某值以上，某段期间内等
8、盘点
支持盘点表分配至最终盘点人员
手机端支持盘点项搜索与标记，无需纸质盘点表
自动统计盘点结果，可视化展示
支持盘点结果电子签章确认
盘点过程底稿，如照片视频可实时上传，自动归档
支持照片OCR计数
支持外接传感器，自动传输记录盘点数据，如电子秤记录重量等，配合摄像头等设备，甚至可实现远程盘点
9、网络核查批量截图
针对董监高、关联方、股东、客户、供应商等主体的网络核查，如全国企业信用信息公示系统、企查查、信用中国、失信被执行人等
设置核查对象信息、核查网站列表，自动查询并截图保存，自动命名归档
输出核查风险结果报告，提示项目组进一步核查重点事项
10、财务核查
支持零代码搭建各类系统，并建立合同、发票、入库单、物流单、付款单等数据连接
支持与企业现有ERP、MES、OA等系统对接
告别处理上百M的excel，系统内实现一站式财务核查
财务分析时，无需企业取数，可自助零代码搭建财务分析系统
— 3 — 申报文件制作
1、协作编辑，无需合稿
支持在线编辑与调用本地word编辑，单人编辑时，保存关闭后自动生成新版本，并更新版本号
多人并发编辑时，每人的更改保存在单独分支中，只需单击一次即可合并分支，解决冲突
2、版本管理，全程可追溯（Git理念）
支持版本树，可视化管理版本修改情况
每个新版本均需编写版本修改说明，便于回溯与问题排查
所有版本可以进行对比查看变更差异，删除与新增部分不同颜色高亮显示
保存所有历史版本，支持版本回滚
3、申报文件间联动
不同申报文件之间的相同内容，模板内置关联，支持自定义关联，一处修改，其他同步修改
4、申报文件与底稿联动
申报文件章节、段落、文字可与底稿文件、底稿内的指定段落、文字建立关联。可实现从申报文件到底稿，底稿到申报文件的双向追踪
支持自动生成验证版招股说明书
撰写特定内容时，智能推送相关信息。比如，在写招股书“关联方、关联关系和关联交易时”，智能推送招股书准则的披露要求、关联方定义相关法规、文字表述模板、披露表格模板、注意事项等，模板内容可直接引用
边写边搜：撰写申报文件时，支持右屏直接搜索底稿库、法规库、案例库，搜索结果可右屏查看，支持OCR识别框选的右屏底稿内容，可直接引用至申报文件内，并自动建立关联
5、文档讨论与评注
支持文档讨论，讨论内容自动保存，支持搜索
讨论内容自动通知文档负责人及关注人，支持@特定人
支持将讨论内容生成待办任务
6、文件自动生成
内置尽调报告模板，清单内表单及文件上传后，可一键生成并导出初步尽调报告，适用于项目承揽与前期初步尽调
部分简易申报文件，支持自动生成，比如各种说明、承诺
利用xbrl等技术，数据库信息可自动填充申报文件，比如招股书更新财务数据，与审计报告建立关联后，自动更新招股书，无需手动刷数
1、项目流程管理
项目执行流程标准化、系统化
覆盖项目开发、立项、进场、改制、辅导、申报材料制作、内核、申报及审核、定价发行与上市、持续督导等全流程
将各关键环节的目标、原则、流程、工作内容、尽调方法、重要事项、关注要点、常见问题、相关法规等内容，全部拆解配置到系统内，可在项目设立时直接全套引用
事项可分配、协作、监督、追溯
与任务系统打通，任务可拆解至最终责任人
任务、子任务、母任务、IM系统（支持微信、钉钉、飞书）、底稿文件、申报文件、日历、审批等环节，全部可关联
多种视图方式。按呈现方式：列表视图、看板视图、甘特视图、相册视图；按对象：项目视图、个人视图；按角色：发行人、券商、中介、股东……
任务智能提醒，消息推送方式包括app消息、短信提示、微信推送等，响应条件包括按起始或截止时间、定期、前置条件触发、基于位置等
2、项目日历
用于统筹项目日程安排，可邀请成员加入或共享
支持多种视图方式，支持显示待办任务与重要事项，支持查看他人日历
日程排期，如协调中介协调会时间，走访时间及人员安排等
3、公告系统
适用场景1：证券公司发布内部重要通知、培训事宜等，覆盖投行各业务部门
适用场景2：项目负责人发布项目进展情况、后续工作安排、会议纪要等，推送全体相关人查阅
4、成员管理
不同角色权限配置
人员离职或变动时，可实现一键式交接
1、模板管理
申报文件模板：内置不同项目类型，不同项目阶段所需的各种文件模板，如立项、辅导、申报文件、反馈回复等
协议模板：券商设置公司模板，项目组可一键引用，平台内即可与发行人等合同对象完成协议的讨论与修改
项目建议书模板
尽调清单模板
项目执行流程模板。官方提供推荐模板，支持券商、项目组自定义配置
2、项目经验沉淀
各部门设置KMer，整理项目执行过程中的坑与解决方案，方便复用
系统使用经验分享
自定义配置模板分享
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