(一)境内外股东的法定代表人或者授权代表共同签署的申 请表;
(二)关于设立外商投资证券公司的合同及章程草案;
(三)外商投资证券公司拟任董事长、总经理、合规负责人 简历;
(四)股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复 印件;
(五)申请前 3 年境内外股东经审计的财务报表;
(六)境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证 监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本办法第六 条第(二)项、第(三)项规定的条件的说明函;
(七)境外股东具有良好的国际声誉和经营业绩,近 3 年业 务规模、收入、利润居于国际前列以及近 3 年长期信用情况的证 明文件;
(八)由中国境内律师事务所出具的法律意见书;
(九)中国证监会要求的其他文件。
3套原件4张盘,类似H股的要求