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课题申请:【课题:新建资产管理公司风控标准】

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发表于 2018-8-30 20:18:22 | 显示全部楼层 |阅读模式
课题申请

课题名:【课题:新建资产管理公司风控标准】

课题价格: 2888

课题介绍:这是一套刚设计出来的《新建资产管理公司风控标准》甲方对此标准提的要求是,公司人员流动性大,不准备在新员工培训上花太多时间,要求能建一套风控系统,里面有合规材料、综合性培训材料等申报模板、能让员工快速进入业务轨道。准备把当初设计此《风控标准》的素材后期加已整理、优化、升级后上传至此课题(详情请点:课程管理)的【课题:新建资产管理公司风控标准】贴子内容作了精细介绍

课题收入: 课题收入要求与微课网协议分配,比例再议,会按拟出的目录不定期更新,也会为自已的课题广告推广。


课题内容:在投行工作11年了吧,现在是自由职业者。几个月前朋友的资产管理公司开业,要求有一份风控系统,想法是要有一套标准化的流程,这家公司的老板讲,他们公司的人员流动性可能比较大,来的都是毕业行,庙小也不一定能留得住人,老板的想法是能有一套系统,能快速的让新员工进入业务状态,即标准又合规,流程化的做业务,不在培训新员工上花时间。所以熬了40多个日夜,带着一群小朋友做了这一套系统,收费是10W。也算是干了一次廉价劳动力了。

注意事项:此风控系统已经收费,交付给甲方,即版权所有已让渡,源文件是不可能传至此课题。但最初设计这套系统的素材整理了出来,作了源文件替换,现拿出来给大家学习。实用性非常强。素材来源于互联网、会所、律所、投行的老朋友支持和贡献。

建议本课题价格偏高,新建的投资公司或稳重型投资公司,以公司的名义配备。个人,除非家里有矿。不然会有经济压力感。

烦请管理员分类【初步尽调清单】【项目进度表】【业务指引】【结构案例】【项目方案建议】【推介材料模板】【内控制度】【Pre项目流程-普通】【Pre项目流程-产业】【一般承诺书模版】【合伙承诺书模版】【风投合同协议】【产品备案模版】【顾问业务合同】【投行业务学习手册】【PPP申报材料模版】【特色小镇申报模版】【非公开申报模板】【公募券申报模板】【短融中票注册模板】后期会根据这个分类,整理出当初使用的素材,逐步精细升级这套系统。也会视情况上调课题价格。
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1-初步尽调清单
说明:涉及了投行所有业务尽调清单,菜鸟也好、老鸟也罢都要用这个东西。这个是教员工怎么开口,见到客户知道怎么聊天。问哪些东西。
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2-项目进度表
说明一共五个项目进度表,是投行项目推进的时间表,对你了解一个项目的整个流程把控项目有帮助。
-权益类进度时间表(IPO)
-权益类进度时间表(并购重组)
-债券项目进度时间表(公司债)
-债券项目进度时间表(企业债)
-资产证券化项目进度时间表(债承)


3-业务指引
说明:什么业务应该涉及哪些机构、算是规范业务口径和知识,作为一个资本牵客,可以准确的定位项目上下游关系。
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4-结构案例
说明:业务结构从过往说明书扣出来,改成案例。这是要让项目经理记下来,见到项目公司的领导和他沟通,聊完他们家的经营模式、未来发展战略、财务状况、合法经营情况、采研生销等流程。你得和人家讲你见过什么同类型的企业。人家是怎么经营的、人家的财务状况怎么样、市场占有率怎么样、客户比重是怎么样的、是怎么销售的,是怎么挤占市场的。你是怎么样的看法。效果自已猜
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5-项目方案建议
说明:我叫他方案建议书,大投行叫他Pitch book,初次和项目公司沟通完,回家第一件事写这个东西,这里一共137份,就137种投行业务的方案,即是给客户的建议,也是一种学习材料,因为他涉及项目全流程的知识点,把他全部作成了模版,加了公司名直接可用。有部份券商作项目不写这个东西,我们也讨论过这个问题,他们说这是面子工程,从来不写。我给他们普及过知识。我认为这是投行工作的基本功,什么是基本功,监管机构接收的所有材料对字体、字号、字间距、行间距、等都是有要求的。这就是基本功。再过去每隔一断时间就会爆出谁家的申报材料复制了别家的说明书没改公司名,这也是基本功出了问题。他真正的用途是这样的。给客户叫方案建议书。

改个名改点内容叫【提案】总办会用的,你不能保证总办会领导都是投行出来的,你提的上会材料谁知道什么业务,合不合规。这就叫风控瑕疵。

改个名改点内容叫【技术标】,加一个标书,加一个商务标就可以投标用。

这里提到了投标,我们就吐槽一下投标那点事,很多券商的投标材料是什么:标书、法人授权、授权人的身份证、一堆自信的说明书、等文件。好像越多就越历害一样,这样下来一个压缩包几个G。券商几年换一批电脑。你自已讲你们的电脑快么,审标的人电脑不坏不换,能快到哪里。开几个G的材料电脑死机了就重启,你猜会不会再看你的材料。

原话是这样的,项目要是内定他家的看不看也无所谓了,后面的你自已猜。

大投行的标书是怎么样的。一个标书、一个技术标、一个商务标。三个文件也就30MB上下。

网上有一个段子,投行的PPT员工年薪过30万不是假的,标书我看过写得最好的广发、中投、中信、中金。投标文件的结构性,条理性非常清晰、设计得特别漂亮,人天性是爱美的,养眼的东西都会多停留,至少有了印像分。

总之下面是137种方案建议书,你能想到的业务都有。
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【】ABS项目增信方案建议书
【】A股战略规划项目方案建议书
【】A股重组改制及上市项目方案建议书
【】IPOA股上市项目方案建议书
【】IPO上市辅导服务项目方案建议书
【】IPO财经顾问服务项目方案建议书
【】PPN融资项目方案建议书
【】PPP项目债务融资项目方案建议书
【】PPP项目税务管理方案建议书
【】PRE-ABS项目方案建议书
【】REITs境外上市方案
【】VIE架构税务安排方案建议书
【】WFOE-VIE模式下境外募集资金回流方案建议书
【】不良资产ABS项目方案建议书
【】不良资产业务战略合作项目方案建议书
【】丛林债权收购方案建议书
【】两融债权ABS项目方案建议书
【】中国企业海外投资方案建议书
【】中国地产境内A股资本运作项目建议书
【】中小企业私募债项目方案建议书
【】中小板IPO项目建议书
【】中票短融PPN融资项目方案建议书
【】中票融资项目方案建议书
【】产业发展私募基金管理运作服务方案建议书
【】以商票结算应收款债权为基础资产的ABS方案建议书
【】企业债务重组服务项目方案建议书
【】企业债发行项目方案建议书
【】保障房ABS项目方案建议书
【】信托受益权ABS方案建议书
【】借壳上市及后续再融资项目方案建议书
【】借壳上市项目方案建议书
【】停车场专项债券项目方案建议书
【】公司A+H首次公开发行上市方案建议书
【】公司PPP项目资产证券化项目方案建议书
【】公司债券项目方案建议书
【】公司债权融资-并购贷款-收购目标资产方案建议书
【】公司债权追索处置方案建议书
【】公司债转股方案建议书
【】公司境外发债融资方案建议
【】公司增资项目方案建议书
【】公司应收账款ABS项目方案建议书
【】公司治理及股权激励项目方案建议书
【】公司海外债发行建议书
【】公司租赁债权ABS项目方案建议书
【】公司股份制改造总体上市项目方案建议书
【】公司降杠杆减负债工作方案建议书
【】公司高速公路收费权ABS项目方案建议书
【】公积金中心个人住房公积金贷款ABS项目方案建议书
【】再融资非公开发行A股项目方案建议书
【】出镜投资架构设计方案建议书
【】创业板上市IPO项目方案建议书
【】利用离岸公司海外上市方案解读
【】北金所债权融资计划项目方案建议书
【】可交换公司债券融资项目方案建议书
【】可变投票权股份架构 (VIE 架构) 方案
【】可转债公司项目方案建议书
【】员工持股计划项目方案建议书
【】商业票据收益权ABS项目方案建议书
【】商业银行金融债券项目方案建议书
【】商票保理服务项目方案建议书
【】国际策略私募与国企战略重组方案
【】地下综合管廊项目专项债券融资方案建议书
【】城市棚户区改造项目收益债项目方案建议书
【】基金管理公司及系列产业基金组建方案建议书
【】境内买壳上市项目方案建议书
【】境外上市重组改制项目方案建议书
【】境外常法项目建议书
【】增资扩股项目方案建议书
【】小红筹两步走重组项目方案建议书
【】工程PPP项目方案建议书
【】市值管理之并购与被并购项目方案建议书
【】并购基金及FOF母基金成立方案建议书
【】并购基金设立项目方案建议书
【】并购融资顾问项目方案建议书
【】并购项目方案建议书
【】引入战略投资者及H股上市资本运作方案建议书
【】引导基金项目设立方案建议书
【】引资及发行A股上市项目方案建议书
【】引进战略投资者初步项目方案建议书
【】战略发展与境外再融资项目方案建议书
【】房地产公司境外发债融资方案建议
【】拆VIE方案
【】拟上市公司股权结构顶层设计项目方案建议书
【】收益互换风险对冲项目方案建议书
【】收购WFOE资金出境方案
【】收购项目方案建议书
【】改制、引资及IPO上市方案
【】新三板挂牌项目方案建议书
【】新加坡上市项目方案建议书
【】景区门票ABS项目方案建议书
【】永续中票发行项目方案建议书
【】永续公司债融资项目方案建议书
【】永续票据ABS项目方案建议书
【】海外发行综合服务项目方案建议书
【】海外投资结构与项目方案
【】海外私有化回归A股方案建议书
【】物色小镇项目方案建议书
【】特色小镇产业基金设立方案
【】生物医药产业基金项目设立方案建议书
【】票据金融业务项目方案建议书
【】私募REITs示意性项目方案建议书
【】私有化、拆红筹及重组后的股权结构项目方案建议书
【】租赁债权ABN项目方案建议书
【】税收筹划项目方案建议书
【】红筹回归及A股上市项目方案建议书
【】红筹架构搭建过程中相关法律服务方案
【】红筹重组方案
【】纳斯达克上市融资项目方案建议书
【】绿色债券项目方案建议书
【】绿色金融债券融资项目方案建议书
【】股份制改组项目方案建议书
【】股权慈善信托项目方案建议书
【】融资租赁业务的金融方案建议书
【】融资租赁项目方案建议书
【】表外理财债券投资信用风险管理项目方案建议书
【】购房尾款ABS项目建议书建议书
【】资产重组、改制及A股上市综合服务项目方案建议书
【】资本运作项目方案建议书
【】超短融融资项目方案建议书
【】跨境并购融资方案建议书
【】跨境并购重组及风险防范方案
【】酒店资产支持证券项目方案建议书
【】重大资产重组及整体上市方案建议书
【】重组、私募红筹海外上市项目建议书
【】重组改制及境内外上市综合方案建议书
【】重组财务顾问项目方案建议书
【】银行二级资本债融资项目建议书
【】银行资本补充方案建议书
【】长期限含权票据融资项目方案建议书
【】院校应收学费及住宿费保理再融资方案
【】集团REITs项目方案建议书
【】非公开公司债融资项目方案建议书
【】非金融企业熊猫债项目方案建议书
【】项目收益债券发行方案建议书
【】香港上市公司收购方案建议书
【】香港私有化项目建议书
【】香港红筹及H股上市方案
境外美元债与境内公司债券综合成本比较
拆VIE、IPO时间表、港A股上市比较
海外发行结构分析
美元债券机构收费费用测算

6-推介材料模板
说明:项目做成了路演用的
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7-内控制度
说明:公募-私募-一级-二级,所有类型的私募基金的制度全部给整理齐了,在备案的时候用得比较多。
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8-Pre项目流程-普通
说明作普通风投项目的流程与模版
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9-Pre项目流程-产业
说明投资产业基金或是成立产业基金要用到的模版
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10-一般承诺书模版
说明:一般类股权投资基金备案和每年的核查要用到的模版
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11-合伙承诺书模版
说明:成立产业基金,有限合伙基金备案要常用的模版
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12-风投合同协议
说明:基金公司常用的合伙协议
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13-产品备案模版
说明:基金产品备案用的模版
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14-顾问业务合同
说明:投资公司一般以资本牵客的角色出现。这是向律所的朋友求来,他们能用到的所有合同。
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15-投行业务学习手册
说明:投行业务的学习手册,学习用的,这里面讲了每种业务的知识点。
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19-PPP申报材料模版
说明:PPP项目现在投资公司作的比较多。但主角还是咨询公司。这里整理一套PPP项目的申报材料,就是一个完整的向发改委申报要用到的材料。
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20-特色小镇申报模版
说明最近几年很伙的一个业务,很多小县城都在申请特色小镇,旅游小镇等吧。这是一套完整的特色小镇申报材料。
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21-非公开申报模板
说明非公开发行公司债申报模版。正规的合同模版。这里是一整套向监管机构的申报材料。已经作成了模版。
什么是模版:就是该有的内容全有。项目独有的内容,都留白,加了注解。你直接填进去就可以了。

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22-公募券申报模板
说明:同上
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23-短融中票注册模板
说明:同上
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声明:这套材料,编号【21-非公开申报模板】【22-公募券申报模板】【23-短融中票注册模板】不准备作替换。其它模版都作素材替换。将对原有交稿的材料作了相对的升级。补充了部份内容。后期搞逐步修改素材上传至此课题。
在此祝大家学习愉快。。。。。




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历害人。
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。。好东西
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家里没有矿
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要不了全部,可以购买部分内容吗?
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发表于 2018-10-17 11:07:54 | 显示全部楼层
常理 发表于 2018-10-17 09:40
要不了全部,可以购买部分内容吗?

这都是稳步更新,内容还没上传全部。请谨慎购买!课题是慢慢更新的。
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